Le indagini transfrontaliere dell'EPPO. Principi, controlli, prova.

La dissertazione dottorale – strutturata in quattro capitoli – ambisce a illustrare una nuova declinazione della cooperazione giudiziaria penale nell’Unione europea, rappresentata dall’introduzione della Procura europea (EPPO), e ne analizza l’architettura normativa che la sorregge con particolare riguardo ai relativi, inediti, poteri investigativi. Delineati i fondamenti nel diritto primario unionale e le funzioni assegnate all’EPPO dal regolamento istitutivo (reg. UE/1939/2017), quale organo per la prima volta titolare di una “azione penale europea”, la ricerca approfondisce i profili sistematici dell’attività investigativa. Con riguardo, poi, alle peculiarità delle indagini transfrontaliere – che costituiscono il cuore della ricerca – il lavoro s’incentra sul meccanismo di cooperazione sui generis allestito dagli art. 31-32 reg. EPPO, nonché sulle complesse interferenze normative tra lex loci e lex fori. Ampio spazio è quindi dedicato al sistema dei controlli giurisdizionali, preventivi e successivi, applicabili agli atti compiuti dalla Procura europea: qui, l’analisi svolta mette in luce le tensioni interpretative e operative che derivano dalla necessità che l’ordinamento interno assicuri quel «controllo giurisdizionale effettivo» imposto dal diritto dell’Unione europea. Muovendo, infine, dai criteri che disciplinano l’efficacia delle regole probatorie nello spazio e dalle coordinate generali che guidano la raccolta della prova nell’Unione europea, si evidenzia come l’interazione tra la lex fori e la lex loci rivesta un ruolo centrale nel vaglio di ammissibilità delle prove raccolte dalla Procura europea e dalla difesa in uno Stato membro diverso da quello in cui è svolto il processo. L’analisi restituisce un quadro complesso e articolato in cui emerge il ruolo inedito del principio di proporzionalità, destinato a operare alla stregua di un divieto probatorio, schiudendo così la via a una riflessione critica sull’equilibrio tra efficienza investigativa e garanzie processuali. The doctoral thesis — structured into four chapters — aims to illustrate a new paradigm of the EU judicial cooperation in criminal matters, represented by the establishment of the European Public Prosecutor’s Office (EPPO), and analyses the normative architecture underpinning it, with particular regard to its unprecedented investigative powers. After outlining the normative foundations in primary EU law and the functions assigned to the EPPO by Regulation (EU) 2017/1939, as a supranational body entrusted for the first time with investigative powers in criminal matters in the EU, the research examines in depth the systematic profiles of its investigative activity. With specific regard to cross-border investigations — which constitute the core of the research — the work focuses on the sui generis cooperation mechanism established by Articles 31 and 32 of the EPPO Regulation, as well as on the complex interferences between lex loci and lex fori. Considerable attention is then devoted to the system of prior and subsequent judicial controls applicable to acts carried out by the EPPO: in this respect, the analysis highlights the interpretative and operational tensions arising from the need for the domestic legal order to ensure the “effective judicial review” required by EU law. Finally, starting from the criteria governing the spatial effectiveness of rules of evidence and from the general coordinates guiding the gathering of evidence within the European Union, the dissertation shows how the interaction between lex fori and lex loci plays a central role in the admissibility of evidence gathered by the EPPO and by the defence in a Member State other than the one in which the trial is conducted. The analysis presents a complex and articulated framework in which the unprecedented role of the principle of proportionality emerges, being destined to operate as a rule of exclusion and thereby opening the way to a critical reflection on the balance between investigative efficiency and procedural safeguards.